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平安500 : 平安中证500交易型开放式指数证券投资

更新时间: 2020-01-22

  平安中证500交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经2018

  年1月11日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可【2018】

  会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出

  所带来的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的

  金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可

  能承担基金投资所带来的损失。本基金属于股票型基金,其预期的风险与预期收益高

  于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。同时本基金为交易型开放式指数基金,

  采用完全复制法跟踪标的指数表现,具有与中证500指数以及其所代表的股票相似的

  场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不

  本基金按照基金份额初始面值1.00 元发售,37337管家婆在市场波动等因素的影响下,基金

  会降低基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以1.00元初始面值开展基金募集或

  因折算、分红等行为导致基金份额净值调整至1.00元初始面值或1.00元附近,在市

  场波动等因素的影响下,基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面

  在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理

  性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,并承担基

  金投资中出现的各类风险,包括市场风险、管理风险、职业道德风险、合规风险、本

  基金特有风险及其他风险等。特有风险包括:标的指数回报与股票市场平均回报偏离

  的风险、标的指数波动风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指

  数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV 决策和IOPV 计

  算错误的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、基金份额赎回对价

  的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、二级市场流动性风险、退市风险、

  第三方机构服务的风险等。投资者申购的基金份额当日起可卖出,投资者赎回获得的

  股票当日起可卖出。因此为投资者办理申购业务的代理券商若发生交收违约,将导致

  投资者不能及时、足额获得申购当日未卖出的基金份额,123最快开奖结果”王某说郭美美开设赌局的每场,投资者的利益可能受到影响。

  金合同等信息披露文件,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资

  新。2020年1月17日依据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》

  部干部,平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿

  分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限公司总经理。

  现任平安基金管理有限公司董事长兼任深圳平安大华汇通财富管理有限公司执行董

  股份有限公司副总精算师、总经理助理等职务,现任中国平安保险(集团)股份有

  事运营规划,现任平安保险(集团)股份有限公司人力资源中心薪酬规划管理部高

  公司董事总经理,现任大华银行有限公司董事总经理兼香港区总裁兼大华银行(中

  行董事及首席执行长,新加坡投资管理协会执行委员会委员。历任新加坡政府投资

  业务管理委员会委员、总公司投资审查委员会委员、广东海信现代律师事务所专职

  深圳兴粤会计师事务所项目经理、深圳职业技术学院经济系教师、会计专业主任、

  计员、深圳华侨城集团会计师、财务经理、子公司副总经理、总会计师、深圳市注

  册会计师协会部门临时负责人、秘书长助理;现任深圳市注册会计师协会副秘书长。

  经理、新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高级执行副总裁;现任彩日本料理

  私人有限公司非执行董事、一合环保控股有限公司独立董事、速美建筑集团有限公

  圳市龙岗区投资管理公司经济研究部科员;平安银行(原深圳发展银行)营业部柜

  员、副主任、支行会计部副主任、总行电脑部规划室经理、总行零售银行部综合室

  经理、总行稽核部零售稽核室主管、总行稽核部总经理助理;广东南粤银行总行稽

  核监察部副总经理(主持工作)、总行人力资源部总经理、惠州分行筹建办主任、分

  申银万国证券研究所任高级研究员、申万巴黎基金管理公司高级研究经理、安信证

  坡籍。曾任新加坡国防部职员,大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、个人金

  融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理,大华资产管理公司大中华区业务

  际贸易有限公司销售经理、汇丰银行上海分行市场代表、新加坡华侨银行产品经理、

  总行资产托管部副总经理、永赢基金管理有限公司督察长。现任平安基金管理有限

  龙华支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总经理、

  平安银行深圳分行信贷审批部总经理、平安银行总行公司授信审批部高级审批师、

  上海证券交易所、国泰基金管理有限公司、嘉实基金管理有限公司、中国平安人寿

  究所分析师、华宝兴业基金管理有限公司研究部分析师、嘉实基金管理有限公司研

  权益投资中心投资董事总经理。现担任平安智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、

  平安核心优势混合型证券投资基金、平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金基

  霍普金斯大学博士后。先后担任瑞士再保险自营交易部量化分析师、花旗集团投资

  银行高级副总裁、瑞士银行投资银行交易量化总监、德意志银行战略科技部量化服

  限公司研究员、招商基金管理有限公司研究员、国投瑞银基金管理有限公司研究总

  金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄

  资者能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并

  管理人承担全部募集费用,六合宝典心水论坛,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集

  健全的内部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的

  投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关

  约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消,基金管理人在依法履行相

  金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

  确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,从而最大程度地保护基

  金份额持有人的利益,本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部

  法、操作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、

  理制度的总揽和指导,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控

  制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业

  科学化的方法尽量降低经营运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳

  公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会

  计核算业务指引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、

  公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责,并针对各个风险控制点建

  目标和原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制

  控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工

  稽核工作的需要,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案,就内部控制

  制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向

  和权威性。公司明确了法律合规监察部及内部各岗位的具体职责,严格制订了专业

  私人银行家,具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作,具有本外币资

  月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助理、产品及交易银行部副总经理,一直

  负责公司银行产品开发与管理,全面掌握银行产品包括托管业务产品的运作、营销

  子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保证金快线

  东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、平安财富宝货币市场基金、红塔红土

  盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华活期添利货币市场证券投资基

  金、民生加银优选股票型证券投资基金、新华增盈回报债券型证券投资基金、鹏华

  安盈宝货币市场基金、平安新鑫先锋混合型证券投资基金、新华万银多元策略灵活

  配置混合型证券投资基金、中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金、东吴移动

  互联灵活配置混合型证券投资基金、平安智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、

  平安鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘安

  灵活配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、德邦增利货币

  市场基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合型

  证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、平安安盈保本混合型证券投资

  金通货币市场基金、平安鼎信定期开放债券型证券投资基金、平安鼎泰灵活配置混

  纯债一年定期开放债券型证券投资基金、中海合嘉增强收益债券型证券投资基金、

  富兰克林国海新活力灵活配置混合型证券投资基金、南方颐元债券型发起式证券投

  资基金、鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基金、鹏华兴安定期开放灵活配置混合

  型证券投资基金、西部利得天添利货币市场基金、鹏华弘腾灵活配置混合型证券投

  广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金、平安惠享纯债债券型证券投资基金、广发

  安悦回报灵活配置混合型证券投资基金、平安惠融纯债债券型证券投资基金、广发

  沪港深新起点股票型证券投资基金、平安惠金定期开放债券型证券投资基金、鹏华

  发起式证券投资基金、英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、西部利得新动力灵

  债券型证券投资基金、平安惠隆纯债债券型证券投资基金、平安金管家货币市场基

  金、平安鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合

  型证券投资基金、广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金、平安中证沪港深高

  股息精选指数型证券投资基金、前海开源聚财宝货币市场基金、招商稳阳定期开放

  灵活配置混合型证券投资基金、前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金、

  金鹰添荣纯债债券型证券投资基金、西部利得汇享债券型证券投资基金、鹏华丰玉

  债券型证券投资基金、华安睿安定期开放混合型证券投资基金、西部利得久安回报

  投摩根岁岁金定期开放债券型证券投资基金、平安转型创新灵活配置混合型证券投

  资基金、南方和元债券型证券投资基金、中金丰沃灵活配置混合型证券投资基金、

  兴银消费新趋势灵活配置混合型证券投资基金、南方高元债券型发起式证券投资基

  金、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金、中金丰颐灵活配置混合型证券投资

  基金、中金丰鸿灵活配置混合型证券投资基金、平安惠泽纯债债券型证券投资基金、

  南方智造未来股票型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基

  基金、平安合正定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、嘉合磐通债券型证券投

  定期开放债券型发起式证券投资基金、富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金、富

  荣福锦混合型证券投资基金、前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金、平安中

  开放债券型发起式证券投资基金、中银证券汇享定期开放债券型发起式证券投资基

  规、行业监管要求,自觉形成守法经营、298005.com。规范运作的经营理念和经营风格;确保基

  金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有

  人的合法权益;确保内部控制和风险管理体系的有效性;防范和化解经营风险,确

  管业务的管理和运营部门,专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部

  岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;取得基金从

  业资格的人员符合监管要求;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作

  实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制

  严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息

  披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完

  以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情

  况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金

  投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基

  监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人

  投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监

  次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、中期票据、短期融资券、超

  投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。当预期指数成份

  本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或因某些特殊情况导致流动性不足时,

  或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理

  资于衍生工具的目标,是使得基金的投资组合更紧密地跟踪标的指数,以便更好地

  风险和某些特殊情况下的流动性风险等,主要采用流动性好、交易活跃的股指期货

  合约,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金力争利用股指期

  货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的

  评级相结合,着重通过发行方的财务状况、信用背景、经营能力、行业前景、个体

  竞争力等方面判断其在期限内的偿付能力,尽可能对发行人进行充分详尽地调研和

  以及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化,并

  通过研究标的证券发行条款,预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影

  响。同时,基金管理人将密切关注流动性对标的证券收益率的影响,综合运用久期

  的情况下,结合信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益高的品种进行投资,

  合。但在少数特殊情况下基金经理将配合使用优化方法作为完全复制法的补充,以

  本变化、分红、停牌、复牌等)信息,以及成份股公司其他重大信息,分析这些信

  重及其他合理方法构建组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下,基金经理

  情况,重点分析基金的偏离度和跟踪误差产生原因、现金控制情况、标的指数成份

  金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报

  内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;

  因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限

  开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持

  律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,

  制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从

  人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公

  平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披

  露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事

  述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消,基金管理人在依法履行

  的指数,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时,本基金管理人

  准对基金投资范围和投资策略无实质性影响(包括但不限于指数编制单位变更、指

  务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性

  1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  1.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投

  1.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投

  1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

  1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金为指数型基金,主要投资标的为指数成份股和备选成份股。本基金以套期保值为目的

  开展股指期货投资,选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金投资于标的指数为基础资

  产的股指期货,旨在配合基金日常投资管理需要,更有效地进行流动性管理,实现跟踪标的指数

  报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一

  人向基金托管人发送标的指数许可使用费划款指令,经基金托管人复核后于次季首

  费方式的,基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率和计费方式实施日前在指

  1、2018年10月25日,平安大华中证500交易型开放式指数证券投资基金2018

  2、2018年11月2日,关于平安大华基金管理有限公司注册资本、股权及法定名

  3、2018年11月3日,平安中证500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书

  4、2018年11月28日,关于平安基金管理有限公司旗下基金更名事宜的公告;

  5、2018年11月29日,关于子公司深圳平安汇通财富管理有限公司增加注册资

  6、2018年11月30日,关于平安中证500交易型开放式指数证券投资基金增加

  7、2019年1月3日,平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的公告;

  8、2019年1月17日,关于不法分子冒用“花生宝”名义开展非法金融业务的严

  9、2019年1月18日,平安中证500交易型开放式指数证券投资基金2018年第4

  10、2019年2月12日,平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的公告;

  (四)《招募说明书》与本次更新的招募说明书内容若有不一致之处,以本次更新